币安BNB代币突遭美国SEC调查：创始人赵长鹏被盯上 还面临洗钱和税务等审查

来源：金融虎网 作者：乐金

6月7日消息，据彭博报道，知情人士透露，美国证券交易委员会(SEC)正在调查币安(Binance Holdings Ltd.)是否违反了证券规则，在该加密货币交易所五年前刚刚起步时出售其BNB代币。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的审查深入调查了该公司的起源以及其如今是世界第五大代币的BNB代币。调查人员正在调查2017年的首次代币发行是否相当于出售了一种本应在该机构注册的证券，获准匿名讨论这项机密调查的人士说。

据了解，Binance于2017年推出，并于当年7月通过首次代币发行(ICO)部署其原生代币。Binance Coin (BNB)分发给早期支持者和天使投资人以及交易所的核心团队。该代币在公开发售时以15美分的价格售出，它帮助币安筹集了约1500万美元的资金。这笔钱用于改善平台、增长、营销、教育等。

BNB代币的市值超过480亿美元，在不计算稳定币Tether(USDT)和USD Coin的情况下排名第三。

SEC委员会还可能证明Binance.US是Binance的子公司，以确定该公司是否与其母公司业务分离。币安尚未发布与调查相关的官方声明。

对币安来说，对BNB成立之初的审查可能是一件令人不安的事情，因为它在华盛顿面临多项调查。美国证券交易委员会已经对ICO采取了数十项执法行动，其中包括发行虚拟货币来筹集资金。BNB一直是币安庞大的加密货币帝国的一个特色。

在今天的早盘交易中，币安币(BNB)创下312.12美元的日内高点，随后因SEC调查的消息而反转。早期反弹中，BNB突破了303美元的第一个主要阻力位和306美元的第二个主要阻力位。然而，后期的抛售 BNB回落至主要阻力位。BNB还跌穿了295美元的第一个主要支撑位和291美元的第二个主要支撑位，然后回到293美元的水平。

币安在一份声明中表示，“我们不适合就正在与监管机构进行的对话发表评论，这些对话包括教育、援助以及对信息请求的自愿回应。”该公司补充说，它与当局合作，“我们将继续满足监管机构设定的所有要求。”

SEC拒绝置评。

币安面临美国洗钱和税务监管调查

如果投资者购买虚拟货币是为了资助一家公司或项目，并希望从中获利，那么虚拟货币可能会落入SEC的管辖范围。这一判断基于1946年美国最高法院对投资合同的一项裁决。

币安运营着全球最大的虚拟货币交易所，该公司表示，其注册地不在任何一个国家，而是在全球各地设有分支机构。该公司已成为寻求控制加密行业的美国调查人员的焦点。此前曾有报道称，该公司面临司法部、商品期货交易委员会和美国国税局的调查。

今年早些时候，路透社的一项调查报告声称Binance通过其平台实现了高达23亿美元的洗钱活动。

币安否认了这些指控，并强调了其在协助执法机构防止犯罪分子利用其平台进行非法活动方面的作用。币安称，该报告是“使用2019年过时信息和未经证实的个人证明的严重误导性专栏文章”。

募集资金

在2017年BNB推出之前，币安在一份白皮书中列出了其计划。该文件称，其发行量将被限制在2亿枚，其中一半通过ICO销售，在世界各地的多个平台上进行。另外8000万美元将留给币安的创始团队，其中包括其亿万富翁首席执行官赵长鹏。

在这份白皮书中，币安表示，ICO筹集的资金中多达85%将用于构建和推广币安的全球交易所。它没有提到谁可以参与的限制。

为了吸引投资者购买BNB，币安为使用代币支付的交易员提供了较低的费用。该公司还向许多承包商支付了人民币，包括至少一名美国居民，他说他在ICO期间购买了BNB——这一细节可能是SEC在任何情况下维护管辖权的关键。

SEC的执法调查不会导致监管机构起诉某家公司或个人。一位知情人士说，涉及BNB的调查可能要过几个月才能得出结论。

除了BNB之外，SEC还正在调查Binance内部人士可能存在的交易滥用行为，以及Binance是否存在这种情况。其中一位知情人士表示，2019年成立的美国分支机构美国与全球同行进行了适当的划分。

币安美国

币安创始人兼首席执行官赵长鹏在 2020年的一篇博客文章中表示，BNB白皮书的措辞在2019年1月发生了更改，因为“在某些地区被误解为证券的可能性更高。” 币安的美国分公司Binance.US于当年晚些时候成立。

另一位直接了解此次审查的人士说，SEC也在调查与币安创始人兼首席执行官赵长鹏有关的做市公司。他被广泛称为CZ。美国证券交易委员会(SEC)已经对赵在Binance.us上的营销商的所有权股权表示兴趣。该知情人士表示，该交易所是否开展了经纪交易活动。

Binance强调Binance.com和Binance.us“是独立的实体”，前者仅适用于非美国用户。该公司表示：“ Binance.us是一个独立的以美国为中心的交易平台，它通过提供符合美国联邦和州法规的产品和服务来为美国用户提供服务。”

Binance.us在另一份声明中说，它“致力于维护最高的合规标准”。

在加密货币期间，在Covid-19大流行期间的迅速崛起中，BNB的价值激增。硬币目前的价值约为300美元，市值约为485亿美元。它也是Binance不断扩展的加密生态系统的组成部分，该系统现在包括从数字钱包到自己的区块链的所有内容。

币安币更名

最近，币安对区块链进行了更广泛的品牌重塑，将BNB的全名从币安币换成了Build和Build。该公司表示，做出这些改变是基于用户的反馈，即“需要进一步巩固该链的分散性，并加强社区对该链的治理”。

该公司还放弃了ICO白皮书中提出的计划，即每季度用交易所20%的利润回购BNB。赵在2020年的一篇博客文章中表示，这一变化是为了回应一些地区的法律建议，“表明在某些地区可能被误解为一种安全”。

一项关于BNB是证券的调查结果可能会使Binance处于与Ripple Labs Inc.相似的地位。Ripple Labs Inc.在监管机构于2020年12月起诉该公司及其两名高管涉嫌违反规则出售一种被称为XRP的加密代币后，与SEC陷入了激烈的法庭斗争。Ripple辩称，代币的功能是作为虚拟货币的交换媒介，而不是证券，SEC的法律理论存在缺陷。

自2021年4月接管以来，美SEC主席加里·根斯勒（GaryGensler）表示，几乎所有ICO都是证券，应该由他的机构监管。

美国证券交易委员会已对涉嫌出售未注册证券的加密公司采取法律行动。最臭名昭著的是，由于这个原因，委员会目前正在与支付公司 Ripple及其两名高管进行法律斗争。这场法律斗争还远未结束，但最近的事态发展似乎对监管机构不利。

从这个意义上说，法律专家柯林斯·贝尔顿对针对币安币（BNB）的调查发表了评论：“已经5年了，它的MCAP比大多数美国公司都高，如果你担心潜在的危害，为什么还要等这么久才采取潜在的行动呢？让事情膨胀，只会刺痛曾经巨大的东西，这似乎是一种诱使消费者伤害的处方，而不是避免伤害的方法。”。

但无论如何，Binance已经成为美国联邦调查的对象，包括美国证券交易委员会的调查。美国商品期货交易委员会去年开始对该交易所的交易行为进行调查。

去年，英国金融监管局 (Financial Conduct Authority) 要求其英国分公司Binance Markets停止在该县的活动。此外，去年6月，Binance 被勒令停止在安大略省的运营，尽管它在加拿大省一直活跃到今年3月。

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